a)
údaje o podnikaní a finančnej situácii emitenta a o jeho podnikateľských zámeroch, a to:
1.
obchodné meno a sídlo emitenta alebo meno, priezvisko a miesto trvalého pobytu, ak je emitentom fyzická osoba,
2.
identifikačné číslo emitenta; ak je emitentom cudzozemec,
1) jeho identifikačné číslo pridelené príslušným orgánom štátu, v ktorom má sídlo,
3.
predmet podnikania emitenta; ak je predmetom podnikania činnosť, na ktorú je potrebné povolenie, ktorého platnosť je obmedzená, aj doba platnosti povolenia na vykonávanie takéhoto podnikania; ak je doba podnikania emitenta obmedzená, aj údaj o dobe trvania podnikania,
5.
meno, priezvisko, dátum narodenia a miesto trvalého pobytu členov štatutárneho orgánu, členov dozornej rady a vedúcich zamestnancov
2) emitenta a ich podiel na základnom imaní emitenta, a ak emitent bol založený pred menej ako piatimi rokmi pred podaním žiadosti o prijatie cenného papiera na trh kótovaných cenných papierov
3) (ďalej len „žiadosť“), aj identifikačné údaje o zakladateľoch emitenta,
6.
údaje o podnikateľskej činnosti osôb uvedených v bode 5,
7.
obchodné meno a sídlo osôb, s ktorými je emitent majetkovo prepojený,
4)8.
výšku základného imania emitenta, ak je emitentom akciová spoločnosť, a druhy akcií vydaných emitentom, ich charakteristiku a opis práv s nimi spojených a výšku nesplateného základného imania,
9.
súčet menovitých hodnôt ešte nevydaných akcií, ak emitent o ich vydaní už rozhodol, a spôsob nadobúdania akcií s využitím predkupného práva podľa stanov emitenta,
10.
počet a menovitú hodnotu akcií vydaných emitentom v majetku emitenta alebo právnickej osoby, na ktorej má emitent podiel vyšší ako 50 %,
11.
zoznam nehnuteľností vo vlastníctve emitenta vrátane údajov o ťarchách viaznucich na týchto nehnuteľnostiach,
12.
podiel výrobkov emitenta alebo služieb poskytovaných emitentom na domácom trhu a na zahraničnom trhu,
13.
sídlo prevádzok emitenta s obratom vyšším ako 10 % z celkového obratu emitenta za posledných 12 kalendárnych mesiacov pred podaním žiadosti,
14.
prerušenia podnikateľskej činnosti emitenta za posledných 36 kalendárnych mesiacov pred podaním žiadosti s výnimkou takých prerušení, ktoré mali iba zanedbateľný vplyv na výsledky podnikateľskej činnosti emitenta,
15.
počet zamestnancov a zmeny počtu zamestnancov za posledných 36 kalendárnych mesiacov pred podaním žiadosti s výnimkou takých zmien, ktoré mali iba zanedbateľný vplyv na výsledky podnikateľskej činnosti emitenta,
16.
zoznam patentov a licencií vlastnených emitentom a ich charakteristiku,
17.
zoznam zmlúv, ktoré zabezpečujú odbyt výrobkov emitenta alebo realizáciu služieb, ktoré poskytuje,
18.
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, predmet podnikania podnikateľského subjektu, v ktorom má emitent účasť na základnom imaní, ktorá predstavuje viac ako 10 % základného imania a rezerv emitenta, a podiel emitenta na základnom imaní takéhoto podnikateľského subjektu; tieto údaje nie sú obsahom kótovacieho prospektu cenného papiera, ak je emitentom banka,
5) obchodník s cennými papiermi,
6) poisťovňa
7) alebo správcovská spoločnosť,
8)19.
zoznam výdavkov emitenta na obstaranie hmotného investičného majetku a nehmotného investičného majetku presahujúcich sumu 10 000 000 Sk za posledných 12 kalendárnych mesiacov pred podaním žiadosti a spôsob ich financovania,
20.
plánované výdavky emitenta na obstaranie hmotného investičného majetku a nehmotného investičného majetku presahujúce sumu 10 000 000 Sk, o ktorých rozhodli orgány emitenta, okrem pripravovaných účastí na podnikaní iných podnikateľských subjektov,
21.
tabuľku so všetkými údajmi zo súvahy a z výkazu ziskov a strát emitenta za posledné tri účtovné obdobia predchádzajúce roku, v ktorom sa podáva žiadosť; pri emitentovi dlhopisov tabuľku so všetkými údajmi zo súvahy a z výkazu ziskov a strát emitenta za posledné dve účtovné obdobia predchádzajúce roku, v ktorom sa podáva žiadosť, a pri emitentovi, ktorým je správcovská spoločnosť,
8) aj tabuľku so všetkými údajmi zo súvahy a z výkazu ziskov a strát podielového fondu
9) za posledné tri účtovné obdobia predchádzajúce roku, v ktorom sa podáva žiadosť,
22.
tabuľku s údajmi podľa bodu 21 z konsolidovaných účtovných závierok za posledné tri účtovné obdobia predchádzajúce roku, v ktorom sa podáva žiadosť, ak ich emitent zostavuje, a použité postupy na vykonanie konsolidácie účtovných závierok, obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo podnikateľských subjektov zahrnutých do konsolidovanej účtovnej závierky; pri emitentovi dlhopisov tabuľku s údajmi podľa bodu 21 z konsolidovaných účtovných závierok za posledné dve účtovné obdobia predchádzajúce roku, v ktorom sa podáva žiadosť, ak ich emitent zostavuje, a použité postupy na vykonanie konsolidácie účtovných závierok, obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo podnikateľských subjektov zahrnutých do konsolidovanej účtovnej závierky,
23.
tabuľku s údajmi podľa bodu 21 z účtovných závierok zostavených podľa medzinárodných účtovných štandardov za posledné tri účtovné obdobia predchádzajúce roku, v ktorom sa podáva žiadosť, ak ich emitent zostavuje; pri emitentovi dlhopisov tabuľku s údajmi podľa bodu 21 z účtovných závierok zostavených podľa medzinárodných účtovných štandardov za posledné dve účtovné obdobia predchádzajúce roku, v ktorom sa podáva žiadosť, a pri emitentovi, ktorým je správcovská spoločnosť,
8) aj tabuľku s údajmi podľa bodu 21 z účtovných závierok podielového fondu zostavených podľa medzinárodných účtovných štandardov za posledné tri účtovné obdobia predchádzajúce roku, v ktorom sa podáva žiadosť,
24.
hospodárske výsledky za posledné tri kalendárne mesiace pred podaním žiadosti; pri emitentovi, ktorým je správcovská spoločnosť,
8) aj výsledky hospodárenia emitenta s majetkom v podielovom fonde,
25.
údaje o očakávanej hospodárskej a finančnej situácii emitenta ku koncu roka, v ktorom sa podáva žiadosť, v rozsahu údajov uvádzaných v účtovnej závierke; pri emitentovi, ktorým je správcovská spoločnosť,
8) aj údaje o očakávanom výsledku hospodárenia s majetkom v podielovom fonde ku koncu roka,
26.
výnosy emitenta z podnikateľskej činnosti za posledné tri roky pred podaním žiadosti; pri emitentovi dlhopisov výnosy za posledné dva roky pred podaním žiadosti,
27.
zisk po zdanení alebo stratu pripadajúcu na jednu akciu emitenta, ak je emitent akciovou spoločnosťou, za posledné tri roky pred podaním žiadosti,
28.
prehľad o prijatých bankových úveroch a iných úveroch a údaje o ich splatnosti v členení na krátkodobé a dlhodobé,
29.
prehľad pohľadávok a záväzkov emitenta v lehote splatnosti, prehľad pohľadávok a záväzkov emitenta po lehote splatnosti a prehľad iného hmotného majetku a nehmotného majetku, o ktorý emitent vedie súdny spor,
30.
druh, formu, podobu, počet a menovitú hodnotu cenných papierov doteraz vydaných emitentom, opis práv s nimi spojených a spôsob ich vydania; pri dlhopisoch aj dátum začiatku ich vydávania, termín splatnosti ich menovitej hodnoty, spôsob určenia výnosu a termíny jeho výplaty, záruky za splatenie ich menovitej hodnoty alebo vyplatenie ich výnosov vrátane identifikačných údajov o osobách, ktoré záruky prevzali,
31.
počet a menovitú hodnotu doteraz vydaných dlhopisov, s ktorými je spojené právo požadovať v čase v nich ustanovenom vydanie akcií alebo predkupné právo na akcie v menovitej hodnote v nich určenej
10) (ďalej len „konvertibilné dlhopisy“), a postupy pri ich výmene za akcie,
32.
základné strategické zámery podnikateľskej činnosti emitenta najmenej na obdobie jedného roka; pri emitentovi, ktorým je správcovská spoločnosť,
8) aj zámery pri nakladaní s majetkom v podielovom fonde najmenej na obdobie jedného roka,
b)
údaje o cenných papieroch, pre ktoré žiada emitent o prijatie na trh kótovaných cenných papierov, a to:
1.
druh, formu a podobu cenných papierov,
2.
označenie cenných papierov podľa medzinárodného systému číslovania na identifikáciu cenných papierov,
3.
spôsob, miesto a dátum vydania cenných papierov, emisný kurz cenných papierov, dátum a spôsob uverejnenia výsledkov vydávania cenných papierov, obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi,
11) ktorí obstarali pre emitenta vydanie cenných papierov a poskytovali mu s tým súvisiace služby; pri emitentovi, ktorým je zahraničná správcovská spoločnosť,
12) aj obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi obstarávajúceho predaj podielových listov v Slovenskej republike,
4.
označenie burzy cenných papierov, na ktorej trh kótovaných cenných papierov alebo voľný trh boli cenné papiere prijaté pred podaním žiadosti,
5.
označenie zahraničného regulovaného verejného trhu,
13) na ktorom sa s cennými papiermi obchodovalo pred podaním žiadosti,
6.
spôsob uverejňovania skutočností spojených s uplatňovaním práv majiteľov cenných papierov,
7.
spôsob zdaňovania výnosov z cenných papierov,